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合規主任 , 經理工作

合規主任

Conducting research on regulations and legal articles; In-charge of the compliance department, handle license application, and reporting with SFC; Handling SFC and external enquiries; Review and approve client KYC / due diligence reports

2019-11-28

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合規主任

Conducting research on regulations and legal articles; In-charge of the compliance department, handle license application, and reporting with SFC; Handling SFC and external enquiries; Review and approve client KYC / due diligence reports

2019-10-17

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廠房合規經理(EA)

一般合規主任工作, To ensure company policies and procedures compliant to legal and industry standard. improve CSR policies

2019-10-10

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行政事務主任

協助上司執行業務, 行政及客戶聯絡之工作, 願意配合公司要求到各分公司處理事務, 客戶審查, 需出任公司合規主任的職務

2019-09-08

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行政事務主任

協助上司執行業務, 行政及客戶聯絡之工作, 願意配合公司要求到各分公司處理事務, 客戶審查, 需出任公司合規主任的職務

2019-09-04

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合規經理(EA)

一般合規主任工作, To ensure company policies and procedures compliant to legal and industry standard. improve CSR policies

2019-08-24

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合規主任

Draft and review contracts and legal documents; Implement latest regulatory changes into agreement; Handle licensing applications with regulators; Conduct compliance investigation

2019-08-23

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合規主任

Conducting research on regulations and legal articles; In-charge of the compliance department, handle license application, and reporting with SFC; Handling SFC and external enquiries; Review and approve client KYC / due diligence reports

2019-08-23

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合規主任

Draft and review contracts and legal documents; Implement latest regulatory changes into agreement; Handle licensing applications with regulators; Conduct compliance investigation

2019-07-31

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合規主任

執行AML調查,檢查,監控和審查;執行交易監控並檢查每日錄音;協助制定和維護反洗錢政策和程序;處理與AML相關的項目和臨時任務

2019-05-24

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合規主任

Draft and review contracts and legal documents; Implement latest regulatory changes into agreement; Handle licensing applications with regulators; Conduct compliance investigation

2019-02-16

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公司副經理

負責審核客戶資料,銷售,資料輸入,文件教對,接聽電話,制作報表,合規文件審查,出差深圳或政府交收文件,兼任合規主任

2019-02-02

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Assistant Manager/ Manageress

負責審核客戶資料,銷售,資料輸入,文件教對,接聽電話,制作報表,合規文件審查,出差深圳或政府交收文件,兼任合規主任

2019-02-02

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公司總經理兼中國區副總經理

審核客戶資料,銷售,資料輸入,文件教對,接聽電話,製作報表,合規文件審查,有需要時出差深圳或政府交收文件,兼任合規主任

2019-01-31

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公司副經理

審核客戶資料,銷售,資料輸入,文件教對,接聽電話,製作報表,合規文件審查,有需要時出差深圳或政府交收文件,兼任合規主任

2019-01-31

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Company Deputy General Manager/ Manageress

審核客戶資料,銷售,資料輸入,文件教對,接聽電話,製作報表,合規文件審查,有需要時出差深圳或政府交收文件,兼任合規主任

2019-01-31

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Company Deputy Manager/ Manageress

審核客戶資料,銷售,資料輸入,文件教對,接聽電話,製作報表,合規文件審查,有需要時出差深圳或政府交收文件,兼任合規主任

2019-01-31

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合規主任(EA)

Work with Regional Head of Compliance to implement, maintain and monitor adherence with the Compliance framework for Shanghai operations team. Advise on and perform AML/KYC/PEP and Sanction checks on client and investor files on Shanghai operations team. Support FATCA & CRS queries

2019-01-01

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合規主任及洗錢報告主任

審核客戶資料,資料輸入,文件教對,接聽電話,制作報表

2018-07-31

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助理法律合規主任

Handle HR and Administrative duties, assist in opening clients account and conducting customer due diligence (KYC), help to review related documents and internal policies

2018-07-06

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助理法律合規主任

Handle HR and Administrative duties, assist in opening clients account and conducting customer due diligence (KYC), help to review related documents and internal policies

2018-06-16

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證券合規主任(1號牌)

Ensure the Company business in compliance with all rules, regulations and restrictions required by regulators; periodic internal compliance reviews; Managing the firm’s AML/KYC program; Advising the business on compliance matters.

2018-06-02

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法務合規主任(上海、香港兩地工作)

負責合規交易及投資併購相關法務支持;日常合規審核及相關合規項目的法律支援;負責公司業務部門文本合規審核,對項目進行具體的事前合規與風險評估並出評估意見;持續跟蹤地區法律、法規、規範的最新發展;具體編制合規與風險管理的相關規則等

2018-05-31

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合規主任

直接向合規經理報告,負責確保集團的運營符合監管準則和法規,制定和實施合規政策和程序,處理證監會和證券交易所等外部監管機構的查詢,根據證監會的CPT要求為集團的註冊人員組織內部培訓 (具證券經紀業務經驗, 在與監管機構進行聯絡和處理方面具豐富經驗)

2018-05-22

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助理法律合規主任

Handle HR and Administrative duties, assist in opening clients account and conducting customer due diligence (KYC), help to review related documents and internal policies

2018-05-16

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合規主任

To ensure the company’s ongoing and new business in compliance with requirements of SFC and relevant regulatory bodies, and to ensure the company’s internal procedure and policies are in line with latest rules and ordinance.

2018-03-28

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合規主任

處理監管和合規問題,支持業務和產品開發並確保遵守所有適用的法規,就監管和合規方面提供業務和運營管理方面的建議,完全熟悉相關的全球和地方法規,提供合規培訓和內部審計

2018-03-10

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合規主任

Responsible for licensing matters;Communicate with SFC and other pertinent regulators;Ensure all business activities are complying with SFC rules and regulations;Ad-hoc duties as assigned

2017-12-22

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合規主任

為公司業務提供法律意見和方法,為公司業務制定合規管理細則,對公司業務進行合規管理及監督

2017-12-05

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合規主任

為公司業務提供法律意見和方法,熟悉香港法律,特別是金融業與相關法律,為公司業務制定合規管理細則,對公司業務進行合規管理及監督

2017-11-13

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助理合規主任

處理監管和合規問題,支援業務和產品開發,確保遵守所有適用的法規;就監管和合規方面的業務和運營管理提供諮詢;全面了解相關的全球和地方法規

2017-10-24

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合規主任

為公司業務提供法律意見和方法,熟悉香港法律,特別是金融業與相關法律,為公司業務制定合規管理細則,對公司業務進行合規管理及監督(曾於紀律部隊工作或曾於律師樓任職優先)

2017-10-13

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合規主任

為公司業務提供法律意見和方法; 熟悉香港法律, 特別是金融業與相關法律; 為公司業務制定合規管理細則; 對公司業務進行合規管理及監督 (曾任職紀律部隊或曾於律師樓任職優先)

2017-09-20

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合規主任

為公司業務提供法律意見和方法,熟悉香港法律,特別是金融業與相關法律,為公司業務制定合規管理細則,對公司業務進行合規管理及監督(曾於紀律部隊工作或曾於律師樓任職優先)

2017-08-23

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證券交易合規主任

制定合規政策、合規檢查與評估,職務或涉及金融/保險業務

2017-08-18

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合規主任

Review and enhance compliance framework on Type 2 regulated activities; Handle inquiries and investigation from SFC and HKEx; Handle licensing issues for individuals; Perform transactions monitoring and AML measures.

2017-05-10

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合規主任

處理證券公司第一及第四類受規管活動之合規事宜, 並直接向執行董事匯報

2017-04-25

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行政兼合規主任

協助審核、修訂公司各項行政管理規章制度 進行日常行政工作的組織與管理;對外聯絡接待,對內接待來訪、解答諮詢及傳遞資訊工作(嚴謹,熟悉行政)

2017-03-28

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合規主任

Drafting and review contracts and legal documents;Implement latest regulatory changes into agreement; Provide basic legal advice on ad-hoc legal issues and on any kind of agreements; Work closely with all parties and regulatory authorities on compliance issues

2017-02-23

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行政兼合規主任

協助審核、修訂公司各項行政管理規章制度 進行日常行政工作的組織與管理;對外聯絡接待,對內接待來訪、解答諮詢及傳遞資訊工作(嚴謹,熟悉行政)

2017-02-23

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合規主任

To monitor and support the implementation of ISM (International Safety Management) processes in maritime industry,To coordinate ISO regulations and certification activities and maintain all manuals, forms and other document

2015-03-23

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